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2月7日消息，香港證監(jiān)會譴責(zé)金瑞期貨(香港)有限公司(簡稱：金瑞期貨)并處以罰款480萬港元，原因是該公司在2015年4月至2018年6月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢/恐怖分子資金籌集)規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會亦禁止金瑞期貨的前執(zhí)行董事兼負責(zé)人員沈純(男)重投業(yè)界六個月，由2023年2月6日起至2023年8月5日止。

金瑞期貨的另一名負責(zé)人員蔣曉晴(女)被暫時吊銷牌照，為期五個月，由2023年2月6日起至2023年7月5日止。

香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，金瑞期貨在關(guān)鍵時間容許258名客戶使用客戶自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示，但卻沒有對該等客戶自設(shè)系統(tǒng)進行充分的盡職審查。因此，金瑞期貨未能妥善評估并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。

此外，香港證監(jiān)會識別到存入四名客戶的帳戶內(nèi)的部分存款屬異乎尋常及/或可疑且與客戶申報的資產(chǎn)凈值不符。雖然金瑞期貨對該等客戶進行了若干查詢，但有關(guān)查詢并不足夠，未能圓滿解釋該等可疑交易。

香港證監(jiān)會進一步發(fā)現(xiàn)，金瑞期貨沒有遵從其開戶程序，當中規(guī)定其職員須在開戶前對客戶進行打擊洗錢調(diào)查，包括識別客戶是否政治人物或名列現(xiàn)有的恐怖分子及制裁名單。

香港證監(jiān)會認為，金瑞期貨的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》的規(guī)定。金瑞期貨的缺失部分可歸因于沈及蔣沒有履行他們作為該公司的負責(zé)人員及高級管理層的職責(zé)。

香港證監(jiān)會在決定對金瑞期貨、沈及蔣採取上述紀律處分時，已考慮到︰

金瑞期貨沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察其客戶的活動，以及沒有設(shè)立充足而有效的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴重缺失，因為這可能會損害公眾對市場的信心和破壞市場的廉潔穩(wěn)健；有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受；金瑞期貨、沈及蔣與香港證監(jiān)會合作解決其提出的關(guān)注事項；及金瑞期貨、沈及蔣過往并無遭受香港證監(jiān)會紀律處分的紀錄。

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