11月25日，重慶證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)李岷鍵采取出具警示函措施的決定。據(jù)悉，李岷鍵在川財(cái)證券有限責(zé)任公司重慶金山路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為。

由于上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十二條第八款規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)李岷鍵采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。(記者 劉宇陽 李海媛)