12月1日晚間，ST安控(300370)發(fā)布公告稱，公司控股股東、實(shí)際控制人俞凌收到中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局(以下簡稱“新疆監(jiān)管局”)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。其中新疆監(jiān)管局?jǐn)M對俞凌處以50萬元的罰款。

據(jù)悉，2020年9月8日，ST安控發(fā)布《關(guān)于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》。《合作框架協(xié)議》主要內(nèi)容為：引進(jìn)上市公司并遷址，宜賓市敘州區(qū)創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)”)向安控科技支付1.5億元意向金，ST安控收到意向金10日內(nèi)啟動公司遷址工作;俞凌提供股票質(zhì)押，創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)向俞凌支付1.5億元，期限3年;ST安控完成遷址后創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)為公司解決有息負(fù)債問題提供必要支持;創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、定向增發(fā)及其他方式參與安控科技的股權(quán)收購，如參與股權(quán)收購后創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)仍未達(dá)到ST安控實(shí)際控制人標(biāo)準(zhǔn)，俞凌以表決權(quán)委托方式使創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)獲得公司控制權(quán);協(xié)議還約定了產(chǎn)業(yè)投資、各方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

新疆監(jiān)管局認(rèn)為，ST安控2020年9月8日發(fā)布的《關(guān)于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》，屬于《證券法》第八十條第二款第(三)項(xiàng)所列重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年7月16日，公開時間為2020年9月8日。俞凌作為安控科技的實(shí)際控制人，是內(nèi)幕信息所涉事項(xiàng)主導(dǎo)人、決策人，參與了ST安控與四川宜賓敘州區(qū)政府、創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)就《合作框架協(xié)議》商談、形成、簽訂的整個過程，是法定的內(nèi)幕信息知情人。在本案內(nèi)幕信息公開前，俞凌與羅某、王某電話聯(lián)絡(luò)并泄露本案內(nèi)幕信息，羅某、王某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在利用內(nèi)幕信息交易“安控科技”股票的行為。

新疆監(jiān)管局認(rèn)為，俞凌泄露內(nèi)幕信息的行為，涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條所述的內(nèi)幕交易違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的

規(guī)定，新疆監(jiān)管局?jǐn)M對俞凌處以50萬元罰款。(記者 劉鳳茹)