12月29日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中國國際金融股份有限公司(以下簡稱“中金公司”)及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。

據(jù)悉，上述主體在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)申請在科創(chuàng)板上市過程中,未勤勉盡責(zé)對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序,主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見,相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容,未能完整、準(zhǔn)確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

由于上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。(記者 岳品瑜 李海媛)

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