1月19日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“亞太藥業(yè)”)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定，故浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施;并要求安信證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量;嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面報告。

同時，浙江證監(jiān)局對亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務(wù)顧問主辦人魏嵐采取監(jiān)管談話措施的決定;對安信證券項目質(zhì)控部門負責(zé)人王時中、安信證券時任投行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人李澤業(yè)、項目內(nèi)核負責(zé)人陳永東、安信證券時任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦沖采取出具警示函措施的決定。

此外，浙江證監(jiān)局認定亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務(wù)顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目的保薦代表人戴銘川、亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目的保薦代表人葉清文為不適當(dāng)人選，并表示在相關(guān)監(jiān)管措施決定作出之日起，上述二人在2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。(記者 岳品瑜 李海媛)

關(guān)鍵詞： 亞太藥業(yè) 信披真實性 安信證券 證監(jiān)局罰單