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天天快消息!被斥“不知悔改”!初代股民任良成收近3億罰單

投資者依靠各種因素,以資金和賬戶等優(yōu)勢(shì),依靠坐莊大賺特賺,名噪一時(shí),這種情況在A股市場(chǎng)早已有之,例如將近30年前坐莊“中科創(chuàng)業(yè)”(現(xiàn)名京基智農(nóng))的呂梁就是如此。為了炒作該只股票,呂梁曾經(jīng)控制了125家營(yíng)業(yè)部的1500多個(gè)股東賬戶,最高峰時(shí)控制股份超過(guò)流通盤(pán)的55%,可以說(shuō)是風(fēng)頭無(wú)兩。與呂梁相比,同屬初代股民,并被媒體譽(yù)為“股市大鱷”的任良成,似乎并沒(méi)有那么知名,因?yàn)楦鶕?jù)小編的搜索,百度新聞?lì)l道下與他直接相關(guān)的新聞條目還不到100條,可以說(shuō)是“默默無(wú)聞”了。

但就是這樣一位媒體報(bào)道中鮮少提及的投資者,卻被證監(jiān)會(huì)開(kāi)出了近3億元的罰單。


(資料圖)

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的〔2023〕36號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示,任良成由于操縱多只股票走勢(shì),對(duì)相關(guān)個(gè)股造成嚴(yán)重影響,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條,證監(jiān)會(huì)按“沒(méi)一罰三”的規(guī)定,對(duì)他開(kāi)出了共計(jì)2.965億元的罰單,這還沒(méi)有考慮到他涉及刑事案件的“酒鋼宏興”部分。之所以被罰如此嚴(yán)重,因?yàn)樗饲熬驮驗(yàn)轭?lèi)似情形收到過(guò)罰單。

(來(lái)源:證監(jiān)會(huì)官網(wǎng))

當(dāng)然,和不少涉及違法違規(guī)的嫌疑人一樣,任良成也擁有申辯的權(quán)利。按他自己的說(shuō)法,他的操縱行為主觀惡意較低,且大多數(shù)成交并未經(jīng)過(guò)集中交易,而是經(jīng)由大宗交易完成,并且其投資股票30余年,每年繳納印花稅和傭金2億元以上,還投資設(shè)立了股票博物館,為宣傳股票文化作出重大貢獻(xiàn)。

不過(guò)在對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行梳理之后可以發(fā)現(xiàn),哪怕證監(jiān)會(huì)不反駁,他的如上辯解,恐怕也很難站得住腳。

博物館情況成謎

雖然在證監(jiān)會(huì)對(duì)外公布的處罰決定書(shū)當(dāng)中,任良成涉及博物館的辯解只有不到30字,但這并不影響媒體對(duì)此的探究。

根據(jù)第一財(cái)經(jīng)的報(bào)道,任良成早在2003年便投資創(chuàng)辦了“中國(guó)股票博物館”,至今該館網(wǎng)站的“館長(zhǎng)簡(jiǎn)介”中還在介紹他此前的投資經(jīng)歷:“2005~2007年,他看準(zhǔn)中國(guó)證券市場(chǎng)絕無(wú)僅有的一輪大牛市,在上海設(shè)立投資管理公司與眾機(jī)構(gòu)合作,大量收購(gòu)銀行、證券、保險(xiǎn)等金融類(lèi)法人股并大獲全勝”。

不僅如此,“館長(zhǎng)簡(jiǎn)介”當(dāng)中還有這樣一句話:“2009~2010年,他又看準(zhǔn)上市公司解禁股大宗交易套利項(xiàng)目,正帶領(lǐng)他的團(tuán)隊(duì)南征北戰(zhàn)。”

(來(lái)源:中國(guó)股票博物館官網(wǎng),“館長(zhǎng)簡(jiǎn)介”欄目)

姑且不論他設(shè)立博物館的動(dòng)因是真是假,單從任良成給博物館的取名以及成立時(shí)間來(lái)看,確實(shí)可以看出他對(duì)A股市場(chǎng)的情感——因?yàn)楹驮擆^名稱相似的“中國(guó)證券博物館”,其建立足足晚了15年(2018年1月經(jīng)中央編辦批復(fù)成立)。但問(wèn)題是,該博物館運(yùn)營(yíng)是否正常,恐怕存在不小疑問(wèn)。

按照國(guó)家文物局辦公室在“辦博函〔2023〕27號(hào)文”中的說(shuō)法,凡是2022年12月31日前在各省、自治區(qū)、直轄市文物行政部門(mén)備案的博物館,均應(yīng)通過(guò)“全國(guó)博物館年度報(bào)告信息系統(tǒng)”完成博物館基礎(chǔ)信息與2022年度運(yùn)行信息報(bào)送工作。不過(guò),在已公布的2021年度全國(guó)博物館名錄,以及全國(guó)博物館年度報(bào)告信息系統(tǒng)當(dāng)中,都沒(méi)有中國(guó)股票博物館的任何信息。

作為參考,前述名稱相似的中國(guó)證券博物館,在相關(guān)的名錄和信息系統(tǒng)當(dāng)中均有條目,且信息相對(duì)齊全。

(來(lái)源:國(guó)家文物局,全國(guó)博物館年度報(bào)告信息系統(tǒng))

“吃力不討好”

按照中國(guó)股票博物館官網(wǎng)“館長(zhǎng)簡(jiǎn)介”的說(shuō)法,任良成建立該博物館,其資金來(lái)源之一是2005——2007年大牛市時(shí)收購(gòu)法人股的獲利。誠(chéng)然,通過(guò)炒股獲利反哺投教事業(yè),任良成此舉客觀上的確有其益處,但以此作為申請(qǐng)免罰的理由,恐怕很難說(shuō)得過(guò)去。退一步講,哪怕上述理由可以成立,私營(yíng)博物館的資金投入也不可能只有一次,后續(xù)還要面對(duì)展品和場(chǎng)地維護(hù),展品收集,人員工資,日常開(kāi)支等開(kāi)銷(xiāo)。但從證監(jiān)會(huì)處罰決定書(shū)已披露的信息來(lái)看,至少在2015——2017年,任良成的股市操縱行為并沒(méi)有獲利。

證監(jiān)會(huì)處罰決定書(shū)的數(shù)據(jù)顯示,任良成在2015~2017年先后控制2組共201個(gè)A股賬戶,操縱了16只股票的走勢(shì),但盈虧情況卻各有區(qū)別,其中“酒鋼宏興”“漳州發(fā)展”等8只股票合計(jì)盈利約2.76億元,“貴人鳥(niǎo)”“美錦能源”等8只股票合計(jì)虧損約2.99億元,合并之后為近2300萬(wàn)元的虧損。單從數(shù)字上看,此舉看似是“吃力不討好”。

不止如此,任良成在對(duì)自己的違法行為申辯時(shí)也指出,他在部分股票上的操作是同一交易日內(nèi)對(duì)同一個(gè)股既買(mǎi)入又賣(mài)出(也就是市場(chǎng)公認(rèn)的“日內(nèi)T+0”),此舉系為賺取差價(jià),而非操縱市場(chǎng);此外,有10只個(gè)股是他主動(dòng)選股交易以賺取差價(jià),也不屬于操縱市場(chǎng)。不僅如此,任良成在申辯時(shí)還指出,他并未持續(xù)、長(zhǎng)期、反復(fù)“炒作”單一個(gè)股,也未誘騙他人跟隨,更沒(méi)有惡意逃避監(jiān)管等行為。

(制圖:券商中國(guó))

但對(duì)于這些申辯理由,證監(jiān)會(huì)方面并不認(rèn)可。

證監(jiān)會(huì)在處罰決定書(shū)中明確指出,他在接受調(diào)查時(shí),曾明確承認(rèn)其在賣(mài)出股票時(shí)為能順利獲利,有時(shí)會(huì)指揮下屬公司員工進(jìn)行“護(hù)盤(pán)”操作,即以高于即時(shí)市場(chǎng)成交價(jià)申報(bào)買(mǎi)入,本案中涉案賬戶交易“酒鋼宏興”等股票的手法,與其自述的操縱手法完全一致,涉案交易系典型的操縱證券市場(chǎng)行為,而非其所謂的“正常交易”。

此外證監(jiān)會(huì)方面也指出,任良成長(zhǎng)期實(shí)施操縱證券市場(chǎng)行為,尤其是被多次行政處罰后,他仍在繼續(xù)實(shí)施操縱證券市場(chǎng)行為,其操縱股票數(shù)量眾多,動(dòng)用資金量巨大,操縱行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),所稱“未聯(lián)合上市公司實(shí)際控制人實(shí)施操縱”等情況雖然屬實(shí),但并不直接影響對(duì)其違法情節(jié)的認(rèn)定。

市場(chǎng)人士觀點(diǎn):有錢(qián)也不能任性

任良成反復(fù)且多次操縱股價(jià)走勢(shì),已經(jīng)觸及到了監(jiān)管層的底線,正如同證監(jiān)會(huì)在5月19日對(duì)任良成開(kāi)出的市場(chǎng)禁入決定書(shū)中所述,其多次操縱市場(chǎng)的行為屬于典型的不知悔改、頂風(fēng)作案情形,行為特別惡劣,應(yīng)當(dāng)依法予以嚴(yán)懲。而在北京商報(bào)評(píng)論員董亮看來(lái),處罰所傳遞出的信息,或許不止如此。

董亮在發(fā)表于北京商報(bào)的文章中指出,公開(kāi)、公正、公平的“三公”原則是A股的制度紅線,任何市場(chǎng)主體都要在紅線內(nèi)合法合規(guī)地參與交易,資金量大小并不與特權(quán)掛鉤,如果把有錢(qián)任性當(dāng)成踐踏市場(chǎng)規(guī)則的資本,那就大錯(cuò)特錯(cuò)了。董亮同時(shí)指出,A股投資者資金量差異巨大,但“三公原則”面前人人平等。無(wú)論是機(jī)構(gòu)還是個(gè)人,無(wú)論是大戶還是散戶,都是A股市場(chǎng)的投資者,不能說(shuō)有錢(qián)就可以不遵守市場(chǎng)規(guī)則,在A股市場(chǎng)耍任性。

在相關(guān)文章的最后,董亮還對(duì)投資大佬給出了“忠告”:他們比拼的應(yīng)該是選股的真實(shí)力,在價(jià)值投資上下功夫,而不是靠著有錢(qián)任性去搞歪門(mén)邪道。要知道“常在河邊走,哪有不濕鞋”,等到后悔之時(shí),有錢(qián)并不是“免死金牌”。

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